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2020年辽宁省法院审理执行异议之诉大数据报告

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近年来,随着法院执行力度的持续加大及有关执行程序的法律法规不断变化,执行异议之诉呈增加的趋势。为了更好的理解执行异议之诉的相关规定,本所韩健律师通过中国裁判文书网,对辽宁省各级人民法院2020年审理的执行异议之诉案件情况进行了梳理、剖析,研判人民法院对执行异议之诉的裁判规则,为各类主体提起或应对执行异议诉讼提供借鉴和参考。

 

一、检索步骤及结果

(一)检索方式

1.案例来源:中国裁判文书网

2.检索日期:2020年12月2日

3.案由:执行异议之诉

4.法院:辽宁省各级人民法院

5.裁判时间:2019年12月1日至2020年11月30日

6.文书数量:2508份

(二)检索结果

按照上述检索过程,我们一共检索到裁判文书2976篇,公开的文书2508件,未公开的文书468件,本文数据以公开的文书为研究范本,由于部分裁判文书未上网公开及统计方法的问题,因此本文统计数据难免有所疏漏,还请理解。



二、总体情况分析

 

(一)案件增长趋势:从2016年至2019年案件数量逐年递增。

 

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(二)法院层级

 

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其中,辽宁省高级人民法院的案件数量为176件,中级人民法院的案件数量为919件,基层人民法院的案件数量为1413件,专门人民法院(大连海事法院1件,锦州铁路运输法院1件)2件。

 

(三)案件数量分布:沈阳市中级人民法院审理执行异议之诉案件数量最多,辽宁省高级人民法院、大连市中级人民法院审理执行异议之诉案件数量都进入了全省法院的前五名。特别是省级人民法院受理的执行异议案件数量大幅增长值得关注。

 

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(四)案件标的额分布

 

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在全部的2508件案件当中,诉讼标的额在50万元以下的有1895件,50万元至100万元337件,100万元-500万元227件,500万元-1000万元22件,1000万元-5000万元19件,5000万元以上8件。



(五)涉及的行业分布:房地产1092件,金融业436件,建筑业261件,其他行业均未过百。

 

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(六)裁判文书引用的实体法条分布


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(七)主要执行标的类型:在确定的样本范围内,主要执行标的类型为房屋的共有1463件,占全部案件的一半以上,为车辆的505件,为股权的176件,可见,辽宁省执行异议之诉的主要执行标的是房屋及车辆。

 

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三、常见执行异议之诉审判观点分析


为了归纳有参考价值的审判观点和实务建议,在案件的选取上,笔者选取了该类案由当中的一、二、再审阶段的判决书进行分析。

争议问题一:房屋产权登记人的债权人查封房屋,该房屋买受人能否排除法院的强制执行?

裁判要旨:本争议问题的法条依据为《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条、第二十九条。

1.关于“在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同”的认定:买受人通常要提交买卖合同,买卖合同的签订时间在查封之前则符合此条件。如果查封人对此有异议,通常会提出合同签订时间的鉴定,但实务中存在合同签订时间因技术手段不足而鉴定不出来的风险。

2.关于“在人民法院查封之前已合法占有该不动产”的认定:买受人要提交查封前至今合法占有该不动产的证据,通常可以提交办理了房屋入住手续,交纳了物业费、煤气费、水费、电费、垃圾清运费,办理了出入证,取得了房屋钥匙,向他人租赁、装修、使用房屋等证据。

3.关于“已支付全部价款,或者已按照合同约定支付部分价款且将剩余价款按照人民法院的要求交付执行”的认定:买受人一般需要提交银行账单、购房发票、收据等证据证明。如果房屋的价款显著低于市场价格,则查封人可以针对价款提出异议。

4.关于“非因买受人自身原因未办理过户登记”的认定:法院通过会审查房屋是否能够过户、买受人是否已履行合理的注意义务,或者案涉房屋的购买存在政策限制,或者买受受人是否存在消极不行使登记权利等情形。

5.关于适用《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十八条还是第二十九条的问题:法院一般认定当事人有权自己选择适用上述法律规定的第二十八条或二十九条的条款来排除执行。

争议问题二:案外人是否可以凭以物抵债协议排除法院的强制执行?

裁判要旨:以房抵债协议中,尽管债权人并非真实的购房者,但其签订以房抵债协议的真实目的是为了取得不动产的所有权用于抵债债务,该约定未违反法律、行政法规的强制性规定,一般会认定合法有效,此种情况下参照《执行异议和复议》第28条之规定,关于案外人提供的证据是否能够证明在人民法院查封之前其已与被执行人签订了合法有效的书面合同及合法占有该不动产及非因买受人(即案外人)自身原因未办理过户登记等认定方法同争议问题一,关于已支付全部价款,或者已按照合同约定支付部分价款且将剩余价款按照人民法院的要求交付执行是法院审查的关键问题,法院通常会对借款合同的真实性、合法性予以审查,在确认双方是否经对账清算并将借款转化为已付购房款的情况下,认定该商品房买卖合同的履行情况。

争议问题三:保证金质权人享有的质权能否排除民事执行?

裁判要旨:最高人民法院关于适用<中华人民共和国担保法>若干问题的解释》第八十五条规定,债务人或者第三人将其金钱以特户、封金、保证金等形式特定化后,移交债权人占有作为债权的担保,债务人不履行债务时,债权人可以以该金钱优先受偿。即金钱作为特殊的动产质押必须具备一定的形式要件:一是双方当事人签订合法有效的质押合同;二是要将作为质押物的金钱特定化,“特定化”的判断标准包括开立的账户是否为专用的保证金账户、账户使用情况是否仅限于担保业务而未用于其他日常结算业务等;三是应将质押金钱移交债权人占有,以质权人是否能对账户进行实际控制为标准。质权人对依法设立质押的保证金享有优先受偿权,可以排除法院的强制执行。

针对保证金账户要注意如下问题:1.《保证金质押合同》中要约定具体的保证金专用账户名称,如果实际没有使用该保证金账户,而是另行开立了其他账户存入保证金,则通过情况下存在其他账户中的货币无法被认定为保证金,进而无法阻确执行。2.保证金账户的开立等手续建议留存。

争议问题四:案外人以被冻结划扣的账户中的款项系其错汇款为由能否排除法院的强制执行?

裁判要旨:对此问题存在一定的争议,笔者检索了辽宁省法院的判决,普遍认为案外人所有的款项错汇至被执行人账户的,虽然案外人将其所有的款项误划至被执行人账户的行为缺乏真实意思表示,但对于货币这一种类物,一般均应适用占有即所有的规则认定其权属,故该行为并非因此而不能产生转移款项实体权益的法律效果;相反,汇款在到达被执行人账户之时即发生权属转移。当然,这种受益并没有法律上的理由。《中华人民共和国民法总则》第一百二十二条规定:因他人没有合法根据,取得不当利益,受损失的人有权请求其返还不当利益。据此,不当得利的构成要件为:一方获利,他方受损,一方受利与他方受损具有因果关系,获利无合法根据。在错汇款项的情况下,案外人享有的是不当得利债权,其可以基于不当得利而请求被执行人返还相应款项,法律已经赋予了案外人此种救济途径,其请求排除执行的请求一般不被支持。

争议问题五:夫妻关系存续期间取得的房产属于夫妻共同财产,能否排除执行?

裁判要旨:《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第十四条规定:“对被执行人与其他人共有的财产,人民法院可以查封、扣押、冻结”。夫妻关系存续期间取得的财产属于夫妻共同财产,法院就配偶一方的个人债务可以查封、扣押、冻结其所有的夫妻共同财产。在人民法院对涉案房屋采取执行措施后,案外人作为共同共有人依法应当通过协商或诉讼方式进行析产分割,以保护其所有的相应份额,并便于人民法院对被执行人个人份额部分进行执行。在没有依照法律规定通过协商或诉讼的方式对夫妻共同财产进行析产分割的情况下,配偶另一方不能仅基于共有人身份排除人民法院强制执行。

如果夫妻在婚姻存续期间签订了《夫妻分割财产协议》,夫妻应提供证明证明分割婚内财产的约定已为债权人知悉,否则只能在夫妻双方之间具有约束力,不能对债权人产生效力,不能排除法院的强制执行。

争议问题六:夫妻双方以离婚协议对夫妻共同财产进行了分割,在办理过户登记之前,配偶一方因其个人债务被强制执行,另一方能否以离婚协议排除对已分割财产的强制执行?

裁判要旨:如离婚协议系当事人双方自愿达成,内容不违反法律、行政法规的强制性规定,且离婚协议签订的时间早于债权合同签订时间的,亦不存在恶意串通逃避债务情形的,则离婚协议可以排除执行。如果离婚协议签订的时间晚于债权合同签订时间的,《最高人民法院关于适用《中华人民共和国婚姻法》若干问题的解释(二)的补充规定》第二十五条规定,当事人的离婚协议或者人民法院的判决书、裁定书、调解书已经对夫妻财产分割问题作出处理的,债权人仍有权就夫妻共同债务向男女双方主张权利。故离婚协议发生在债权合同签订之后,离婚时所做的财产处分将损害到债权人的利益,离婚协议仅为其内部约定,不能产生对抗债权人的效力。

争议问题七:借名买房,房屋实际购买人能否排除执行?

裁判要旨:该问题实务中存在一定的争议,笔者通过检索,辽宁省法院一般认定不能排除执行。在审判时,法院首先会对借名买房事实进行审查,如果借名买房事实证据不足,则法院会认定不排除执行。如果借名买房事实成立,则根据《中华人民共和国物权法》第九条,不动产物权的设立、变更、转让和消灭,经依法登记,发生效力;未经登记,不发生效力,但法律另有规定的除外。因物权登记具有公示、公信的效力,因此判断不动产的物权归属应先从登记情况来识别。认为出名人与借名人之间的借名买房约定只是其内部债权债务约定,其并不发生物权变动的法律效果。

争议问题八:挂靠车辆,车辆实际权利人能否排除法院的强制执行?

裁判要旨:如果实际权利人能提交证据证明其车辆为挂靠,其为实际权利人,一般法院会认定其可以排除法院的强制执行。

 



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韩健


科泰律师事务所权益合伙人,天津商业大学法学硕士,曾在抚顺市中级人民法院、辽宁省高级人民法院担任法官。办理金融债权、物权、破产等民商事或刑事、执行案件1000余件。为辽宁省粮食发展集团有限责任公司、辽宁省公安厅、辽宁省残疾人联合会、丹东银行、凤城农商银行等多家行政机关、企事业单位提供法律服务,入选辽宁省商务厅应对国际贸易摩擦律师库,为省内企业应对国际贸易摩擦提供义务咨询、个案辅导等方面的国际贸易摩擦法律服务。


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